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大宏智能:法律意见书

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发表于 2017-5-27 11:00:04 | 显示全部楼层 |阅读模式
  根据山东大宏智能设备股份有限公司(以下简称“公司”或“大宏智能”)与山东众成清泰(济南)律师事务所(以下简称“本所”或“本所律师”)签订的《专项法律顾问协议》,本所律师接受大宏智能的委托,担任公司申请股票在全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌并公开转让(以下简称“本次挂牌”)的专项法律顾问,并根据《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》、《非上市公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务和细则的通知》、《关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务的通知》等有关法律、法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关,按照律师行业的业务标准、规范和勤勉尽责,出具本法律意见书。
  十四、大宏智能股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......44
  1、本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规范性文件的发表法律意见。
  2、本所律师承诺已严格履行职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,对大宏智能与本次挂牌有关的法律事实和法律行为的、合规、真实、有效进行了充分地检查验证,法律意见书不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并愿意承担相关法律责任。
  3、本所律师同意大宏智能在《公开转让说明书》中部分或全部引用本法律意见书中的内容;但大宏智能作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解,本所律师已对大宏智能相关文件中引用的与本法律意见书相关的内容进行了审阅和确认。
  4、大宏智能已向本所出具书面承诺,其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必须的真实、完整、有效的原始书面资料、副本材料或者口头证言。
  对于本法律意见书至关重要而又无法得到支持的事实,本所律师依赖于有关部门、公司、主办券商或者其他有关单位的证件以及与本次挂牌有关的其他中介机构出具的书面报告和专业意见就该等事实发表法律意见。
  5、在本法律意见书中,本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的法律、行规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关规范性文件的明确要求,对本次挂牌的性及对本次挂牌有重大影响的法律问题发表法律意见,而不对大宏智能的会计、审计、资产评估等专业事项和报表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某些数据和结论的陈述,并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的性、真实性和准确性做出任何或默示的或,对于该等文件及其所涉内容,本所律师依法并不具备进行核查和做出评价的适当资格。
  6、本法律意见书仅供大宏智能为本次挂牌之目的而使用,除非事先取得本所律师的书面授权,任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任何部分用作任何其他目的。
  7、本所律师同意将本法律意见书作为大宏智能本次挂牌的申报文件,随同其他申报文件一起提呈全国中小企业股份转让系统有限责任公司审查。
  大宏机器、有限公司 指 济南大宏机器有限公司,系山东大宏智能设备股份有限
  《股东大会议事规则》 指 由大宏智能于2015年10月26日召开的创立大会审议
  《董事会议事规则》 指 由大宏智能于2015年10月26日召开的创立大会审议
  《监事会议事规则》 指 由大宏智能于2015年10月26日召开的创立大会审议
  股改验资报告 指 2015年10月26日,大华会计师出具“大华验字(2015)
  1、2015年10月10日,大宏机器执行董事杨德盛作出决定、同时提议召开有限公司临时股东会并作出决议,同意有限公司整体变更设立后的股份公司申请公司股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让,并提请股份公司创立大会授权股份公司的董事会全权办理本次挂牌的全部相关事宜。
  2、2015年10月26日,大宏智能召开创立大会,审议并通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、《关于确定公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌时采用协议转让方式进行转让的议案》、《关于授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜的议案》等议案,同意大宏智能成立后向全国股份转让系统申请公司股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让,确定公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌时采用协议转让方式进行转让,并同意授权大宏智能的董事会全权办理本次挂牌的全部相关事宜。
  经核查,本所律师认为,大宏智能上述股东大会的召集、召开程序及决议内容均、有效;股东大会对董事会的授权范围及程序均、有效。
  综上,本所律师认为,根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的,大宏智能本次挂牌已经获得公司内部必要的批准和授权;根据《监督管理办法》、《业务规则》等相关法律、法规和规范性文件的,大宏智能本次挂牌尚需取得全国股份转让系统同意挂牌的审查意见。
  经本所律师核查,大宏智能系由大宏机器依法整体变更设立的股份有限公司,于2015年11月12日整体变更设立时取得济南市槐荫区市场监督管理局核发的《营业执照》(统一社会信用代码:27E)。
  根据大宏智能现持有济南市槐荫区市场监督管理局于2015年11月12日核发的《营业执照》(统一社会信用代码:27E)及工商登记信息,大宏智能的基本情况如下:
  经营范围:自动化输送系统、包装设备的设计、安装、销售、维修;智能机器人设计、销售;机械零部件加工、销售;计算机软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;机械加工;包装材料、建筑材料、五金、汽车用品、立体车库的销售;太阳能设备的生产、销售;进出口业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
  经本所律师核查,大宏智能为依法设立并有效存续的股份有限公司,截至本法律意见书出具之日,大宏智能不存在根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的需要解散或终止的情形,即不存在下列情形:
  综上,本所律师认为,大宏智能是依法设立并有效存续的股份有限公司,不存在根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的需要解散或终止的
  情形,具备《公司法》、《业务规则》、《基本标准》的本次挂牌的主体资格。
  大宏智能的前身大宏机器成立于2005年4月19日,成立时持有济南市工商行政管理局槐荫核发的《企业法人营业执照》(注册号:93);2015年11月12日,大宏机器按经审计的原账面净资产折股整体变更为股份有限公司,大宏智能取得济南市槐荫区市场监督管理局核发的《营业执照》(统一社会信用代码:27E)。
  本所律师认为,大宏智能系由大宏机器按经审计的原账面净资产折股整体变更设立,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算,因此,截至本法律意见书出具之日,大宏智能已经持续经营两年以上,符合《业务规则》第2.1条第(一)款的。
  根据大华会计师出具的大华审字[2015]006500号《审计报告》及公司说明,大宏智能2013年度、2014年度以及2015年1-7月份的主营业务收入占营业收入比例为100.00%,2015年公司开拓了立体车库加工业务。大宏智能的主营业务为“包装设备的研发、制造,包装材料的销售及立体车库框架加工”,大宏智能的主营业务明确。
  根据公司说明并经本所律师核查,大宏智能自设立至今一直持续经营,报告期内,截至本法律意见书出具之日,大宏智能没有受到过有关部门的重大行政处罚,不存在法律、法规和《公司章程》的导致公司终止经营或影响持续经营能力的情形。
  本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,大宏智能业务明确、具有持续经营能力,符合《业务规则》第2.1条第(二)款的。
  经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能已经依法建立、健全了股东大会、董事会、监事会和高级管理层等结构,具备《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司治理和内部管理制度。大宏智能的公司治理机制详见本法律意见书之“十四、大宏智能股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作”部分所述。
  2015年10月26日,大宏智能召开第一届董事会第一次会议并审议通过《关于审核公司治理机制执行情况评估结果的议案》,对公司治理机制设置及执行情况进行了讨论和评估,董事会认为,大宏智能已经依法建立、健全了规范、科学的治理机制,具备了公司治理制度并在日常经营管理活动中得以正常执行,公司的治理机制健全、规范经营。
  本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,大宏智能的治理机制健全、规范经营,符合《业务规则》第2.1条第(三)款的。
  经本所律师核查,大宏智能设立时向全体发起人发行的股份真实、、有效;大宏智能自设立至今所发生过的历次股票发行和转让行为亦真实、、有效,详见本法律意见书之“四、大宏智能的设立”及“七、大宏智能股本及演变”部分所述。
  本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,大宏智能股权明晰、股票发行和转让行为合规,符合《业务规则》2.1条第(四)款的。
  经本所律师核查,大宏智能已于2015年11月与中泰证券签署了《推荐挂牌并持续督导协议书》,聘请中泰证券作为本次挂牌的主办券商推荐公司股票挂牌并持续督导;中泰证券已取得全国股份转让系统授予的主办券商业务资格,具备担任大宏智能本次挂牌的主办券商资质。
  本所律师认为,大宏智能已聘请主办券商推荐本次挂牌并持续督导,符合《业务规则》第2.1条第(五)项的。
  综上,本所律师认为,大宏智能目前已经具备本次挂牌的实质条件,但大宏智能本次挂牌尚需取得全国股份转让系统同意挂牌的审查意见。
  大宏智能系以发起方式设立的股份有限公司,由大宏机器的原20名股东共同发起,由大宏机器根据《公司法》第九条、第九十五条的相关整体变更设立。
  (1)2015年6月18日,大宏机器召开2015年临时股东会并作出决议,同意大宏机器进行股份制改制,以2015年7月31日为审计基准日和评估基准日,委托大华会计师、同泰资产评估公司对大宏机器进行财务审计和资产评估。
  (2)2015年10月19日,大宏智能有限取得济南市槐荫区市场监督管理局核发的“(鲁)名称变核私字[2015]第104205号”《企业名称变更核准通知书》,核准大宏机器变更设立的股份公司的名称为“山东大宏智能设备股份有限公司”。
  (4)2015年10月9日,同泰评估公司出具鲁同泰评报字(2015)第2172号《评估报告》,评估确认,截至评估基准日2015年7月31日,大宏智能有限的总资产评估值为人民币1,182.49万元,总负债评估值为人民币446.16万元,净资产评估值为人民币736.33万元。
  (5)2015年10月10日,大宏智能有限召开2015年临时股东会并作出如下决议:
  ①同意大宏机器依法整体变更设立为股份公司,由大宏智能有限的原20名股东共同作为股份公司的发起人,大宏机器的债权债务全部由变更设立后的股份公司承担;
  ②由杨德盛、孙玉兰、朱伟、齐静静共同组成股份公司筹委会,筹办股份公司设立有关事宜;
  ③对大华会计师的“大华审字[2015]006500号”《审计报告》的审计结果和“鲁同泰评报字2015第2172号”同泰资产评估公司的《评估报告》评估结果分别进行确认;
  ④同意依据大华会计师出具的“大华审字[2015]006500号”《审计报告》审计的大宏智能有限净资产人民7,003,351.53元进行折股,按1:0.7139的比例折为股本500万股,每股面值为人民币1元,股份公司的注册资本为人民币500万元;超过股本总额部分的净资产共计人民币2,003,351.53元计入股份公司资本公积;股份公司的20名发起人按照其各自在大宏机器的出资比例持有股份公司相应数额的股份;2015年7月31日至股份公司设立完成之日期间,公司实现的损益及其新增净资产归新设立的股份公司所有;
  ⑤同意成立之后的股份公司申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让;同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌时采用协议转让方式进行转让;提请股份公司创立大会授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的全部相关事宜。
  (6) 2015年10月10日,大宏智能有限的原20名股东共同签署了《发起人
  协议》,约定大宏机器的全体股东作为发起人共同发起将大宏机器整体变更设立为股份公司,同时约定了发起人在股份公司设立过程中的相关和义务。
  (7) 2015年10月25日,大宏机器召开职工大会,会议审议同意大宏机器整
  (8)2015年10月26日,大华会计师出具“大华验字号”《验资报告》,对大宏机器整体变更为股份公司的注册资本和实收资本进行了审验,确认截至2015年10月26日,大宏智能已收到全体发起人股东投入的资本,各股东均以大宏智能有限截至2015年07月31日经审计的净资产人民币7,003,351.53元折股出资,股份总数为500万股,每股面值人民币1.00元,注册资本和实收资本为人民币500万元,其余人民币2,003,351.53元列为资本公积。
  (9)2015年10月26日,大宏智能召开创立大会,会议审议通过了股份公司筹备情况报告、设立费用报告、发起人用于抵作股款的财产的作价报告及《公司章程》等,选举产生了公司第一届董事会董事、第一届监事会股东代表监事,同时审议通过了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关
  联交易管理制度》、《对外管理制度》、《对外投资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等公司内控管理制度。
  (10)2015年10月26日,大宏智能召开第一届董事会第一次会议,会议选举产生了公司第一届董事会董事长,聘任了公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书,同时审议通过了《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》等公司内控管理制度。
  (11)2015年10月26日,大宏智能召开第一届监事会第一次会议,会议选举产生了公司第一届监事会。
  (12)2015年11月12日,大宏智能在济南市槐荫区市场监督管理局办理完成注册登记手续并领取了新的《营业执照》(统一社会信用代码:27E)。
  本所律师认为,大宏智能已经按照当时有效的《公司法》、《公司登记管理条例》及其他相关法律、法规的,履行了设立股份有限公司的全部必要程序,其设立方式、程序、有效。
  经本所律师核查,大宏智能的设立具备了《公司法》的发起设立股份有限公司的所有条件:
  (1)大宏智能共有20名发起人,均在中国境内有住所,符合《公司法》第七十六条第(一)项、第七十八条的。
  (2)根据大华会计师出具的“大华验字【2015】001072号”《验资报告》和大宏智能的《营业执照》,大宏智能设立时的注册资本为人民币500万元,股份总数为500万股,大宏智能的全体发起人认购了大宏智能的全部股份并缴足了公司注册资本,符合《公司法》第七十六条第(二)项、第八十第一款和第九十五条的。
  (3)经本所律师核查,大宏智能的设立过程履行了设立股份有限公司的必要程序,其设立方式和程序、有效,符合《公司法》第七十六条第(三)项的。
  (4)经本所律师核查,大宏智能全体发起人制订了《公司章程》并经大宏智能创立大会审议通过,符合《公司法》第七十六条第(四)项、第八十一条的。
  的“(鲁)名称变核私字[2015]第104205号”《企业名称变更核准通知书》;大宏智能于2015年10月26日召开创立大会,选举产生了五名董事组成第一届董事会,选举产生了两名股东代表监事与公司职工大会选举产生的一名职工代表监事共同组成第一届监事会;大宏智能第一届董事会第一次会议选举产生了董事长,聘任了总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书;第一届监事会第一次会议选举产生了监事会。大宏智能建立了符合股份有限公司要求的组织机构,符合《公司法》第七十六条第(五)项的。
  (6)根据《发起人协议》、《公司章程》和大宏智能设立时持有的《营业执照》(统一社会信用代码:27E),大宏智能继续使用大宏机器的生产经营场所,符合《公司法》第七十六条第(六)项的。
  (7)根据大华会计师出具的“大华验字【2015】第001072号”《验资报告》,大宏机器整体变更为股份有限公司时折合的股本总额不高于大宏机器的净资产额,符合《公司法》第九十五条的。
  本所律师认为,大宏智能设立的资格、条件均符合《公司法》及其他相关法律、法规的。
  经本所律师核查,2015年10月10日,大宏智能的全体发起人股东共同签署了《发起人协议》,该协议约定,大宏机器的全体股东作为发起人共同将大宏机器整体变更设立为股份有限公司,股份公司的名称为“山东大宏智能设备股份有限公司”,股份公司的注册资本为人民币500万元,全体发起人以其拥有的大宏机器经审计的净资产对股份公司进行出资,并按其在大宏机器的出资比例确定其对股份公司的出资比例;该协议还对股份公司的设立程序、各发起人的和义务等作了明确的。
  本所律师认为,《发起人协议》符合相关法律、法规和规范性文件的,不会引致发起人因设立行为存在潜在纠纷。
  经本所律师核查,大宏机器整体变更设立为股份公司的过程中聘请了大华会计师进行了审计和验资,聘请了山东同泰资产评估公司进行了资产评估,审计和
  经本所律师核查,大华会计师、同泰资产评估公司均具有从事证券、期货业务的专业资格。
  本所律师认为,大宏智能设立过程中已经履行了必要的审计、资产评估和验资程序,符合当时有效的《公司法》、《公司登记管理条例》及相关规范性文件的。
  经本所律师核查,2015年10月26日,大宏智能召开了创立大会,大宏智能的全体发起人参加了本次创立大会,代表大宏智能500万股的股份。该次会议审议通过了股份公司设立所需的议案,并选举产生了大宏智能的第一届董事会董事和第一届监事会股东代表监事。
  本所律师认为,大宏智能创立大会的召开程序及所议事项符合《公司法》及相关法律、法规及规范性文件的,大宏智能创立大会所形成的决议真实、有效。
  综上,本所律师认为,大宏智能的设立过程符合相关法律、法规及规范性文件的。
  1、根据大宏智能现行有效的《营业执照》,大宏智能的经营范围:“自动化输送系统、包装设备的设计、安装、销售、维修;智能机器人设计、销售;机械零部件加工、销售;计算机软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;机械加工;包装材料、建筑材料、五金、汽车用品、立体车库的销售;太阳能设备的生产、销售;进出口业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。设备的生产、销售;进出口业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。”
  3、根据公司说明并经本所律师核查,大宏智能的业务于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,具备直接面向市场经营的能力;大宏智能与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。具体情况详见本法律意见书之“九、大宏智能的关联交易和同业竞争”部分所述。
  1、根据工商登记信息并经本所律师核查,大宏智能及前身大宏机器的设立及历次增资均真实、有效,大宏智能的注册资本已足额缴纳;大宏机器整体变更设立为股份公司时系按原账面净资产进行折股,不涉及各发起人另行对公司以现金或其他资产缴纳出资。
  2、经本所律师核查,大宏智能目前的资产主要系承接大宏机器资产,大宏机器的资产已经全部转移至大宏智能,除车辆、知识产权等资产正在办理权属名称变更手续外,大宏机器的资产已经全部变更至大宏智能名下。根据公司承诺,大宏智能现正在进行上述资产的权属名称变更手续,但该等资产的权属名称变更手续时间周期较长;大宏智能承诺将上述资产权属名称变更事宜作为公司的重大工作进行对待和处理。
  3、经本所律师核查,大宏智能目前拥有或者使用与业务和生产经营所必需的房产、知识产权、机器设备、办公用品等主要财产,该等资产的权属完整、产权清晰;大宏智能目前不存在资产、资金被控股股东、实际控制人占用的情况;大宏智能对所有资产拥有完全的控制和支配权,主要资产不存在产权归属纠纷或潜在的相关纠纷。具体情况详见本法律意见书之“十、大宏智能的主要财产”部分所述。
  1、经本所律师核查,大宏智能的董事、监事及高级管理人员的任免均根据《公司法》、《公司章程》等相关履行了相应程序。
  2、经本所律师核查并根据公司相关人员说明,大宏智能的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,也未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;大宏智能的财务人员均为专职,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
  3、经本所律师核查,大宏智能与所有在册正式员工均签订了劳动合同,并建立了的人事管理制度。
  1、经本所律师核查,大宏智能已经建立了股东大会、董事会和监事会等公司治理机构,聘任了总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员。
  2、经本所律师核查,大宏智能目前下设有行政人事部、销售部、市场部、研发部、技术部、生产部、采购部等职能部门;大宏智能的内部经营管理机构健全,公司各部门机构均按照《公司章程》以及其他管理制度的职责运作,行使经营管理权,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间有机构混同的情形。
  1、根据公司说明并经本所律师核查,大宏智能已设立的财务部门,配备了专职的财务会计人员,并已建立了的财务核算体系,能够作出财务决策,具有规范的财务会计制度。
  2、根据公司说明并经本所律师核查,大宏智能开立了的银行账户,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形;大宏智能的财务于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
  3、根据公司说明并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能的控股股东、实际控制人和其他关联方不存在占用公司资金、资产的情况,不存在大宏智能为控股股东、实际控制人和其他关联方违规提供的情形。
  综上,本所律师认为,大宏智能的业务、资产、人员、机构和财务,具有完整的业务体系和直接面向市场自主经营的能力及风险承受能力。
  经本所律师核查,大宏智能的发起人共计有20名,分别为杨德盛、孙玉兰、朱伟、杨文辉、李震、王英、赵振华、李庆水、孔霞、冯建君、赵岳、杨林、周培洪、房闪闪、郑强、郝荣贵、赵茶叶、孔伟、齐静静、高旭牧。
  根据大宏机器于2015年10月26日召开的股东会所形成的决议、《发起人协议》、《公司章程》、《验资报告》及大宏智能的工商登记资料等文件,大宏智能20名发起人的基本信息如下:
  经本所律师核查,股东除了杨文辉、朱伟、高旭牧外均为大宏智能员工,与大宏智能签订了劳动合同,员工出资来源均为自有资金,除持有大宏智能股权外,均未投资其他公司或企业。股东高旭牧目前在济南新旭亿佰特有限公司担任会计职务,股东杨文辉设立了公司济南怀昊文化传媒有限公司,担任执行董事总经理职务。各股东均具有作为大宏智能发起人和股东的主体资格与行为能力。
  经本所律师核查,大宏智能设立时各发起人的出资比例与其各自在大宏机器出资比例相同;大宏智能的发起人人数及实际持股数与《发行人协议》的约定相符;大宏智能的所有发起人股东全部在中国境内有住所,符合《公司法》第七
  本所律师认为,大宏智能发起人的人数、住所、出资方式和出资比例均符合当时有效的相关法律、法规和规范性文件的。
  大宏智能系由大宏机器整体变更设立,大宏智能的全体发起人以其拥有的大宏机器经审计后的净资产折合认购大宏智能的股份。
  大宏智能的发起人用于认购大宏智能股份的经审计后的净资产已经全部实际转移至大宏智能,该等资产的转移和过户不存在法律障碍。
  本所律师认为,大宏智能的各发起人已投入大宏智能的资产的产权关系清晰,将上述资产投入大宏智能不存在法律障碍。
  经本所律师核查,自整体变更设立之日起至本法律意见书出具之日,大宏智能的股东及其持有公司股份的情况均未发生过变化,大宏智能的发起人即为大宏智能现有的股东。大宏智能现有股东的持股情况如下表所示:
  本所律师认为,大宏智能的现有股东人数、出资比例符合相关法律、法规和规范性文件的,大宏智能的现有股东均具备相关法律、法规和规范性文件的担任股份有限公司股东的主体资格。
  根据公司说明及其提供的资料并经本所律师核查,大宏智能的控股股东为杨德盛,实际控制人为杨德盛、孙玉兰夫妇,认由如下:
  截至本法律意见书署日,杨德盛持有400万股公司股份,占总股本的80%,为公司的控股股东。
  孙玉兰直接持有49万股公司股份,占总股本的9.8%,杨德盛持有400万股公司股份,占总股本的80%,杨德盛与孙玉兰系夫妻关系,两人合计持有公司449万股股票,占总股本的89.8%,为公司的实际控制人。
  大宏机器阶段,杨德盛2007年11月通过股权转让,受让了大宏机器80%的股权,并成为了公司的代表人,执行董事,孙玉兰为公司监事,至2010年9月,大宏机器进一步进行了股权转让,杨德盛持有80%的股权,孙玉兰持有20%的股权,大宏机器实际变成了夫妻二人控制的公司,且杨德盛担任公司的代表人、执行董事、经理,孙玉兰担任公司的监事。报告期内,公司增资至500万,杨德盛始终占有公司80%的股权,并担任上述职务。股份公司成立后杨德盛持有400万股公司股份,占总股本的80%,且杨德盛一直担任公司董事长、总经理和代表人职务,实际控制公司的经营活动,因此,认定杨德盛和孙玉兰为公司的实际控制人,符合上述法律法规关于实际控制人的认定。
  盛、孙玉兰为大宏智能的实际控制人,且在报告期内大宏智能的实际控制人未发生过变化。
  根据工商登记信息并经本所律师核查,大宏机器于2005年4月19日在济南市工商行政管理局槐荫依法注册成立。于设立时,大宏智能有限已经取得的审批及履行相关程序如下:
  (1)2005年2月21日,济南市工商行政管理局核发了“名称预核私字[2005]第099号”《企业名称预先核准通知书》,其上载明预先核准的企业名称为“济南大宏机器有限公司”。
  (2)2005年4月15日,大宏机器的全体股东签署了《有限责任公司章程》。
  (3)2005年4月13日,山东天元同泰会计师事务所有限公司出具“鲁天元会验字[2005]第145号”《验资报告》,该报告载明:贵公司申请登记的注册资本为人民币50万元,由股东刘捷、胡成起、唐立分三期于2008年4月前交足,第一期出资5万元,截至2005年4月13日止,贵公司已收到刘捷、胡成起、唐立第1期缴纳的注册资本合计人民币伍万元,均为货币出资。
  (4)2005年4月19日,济南市工商行政管理局槐荫为大宏机器核发了《企业法人营业执照》(注册号:93),其上载明的公司名称为济南大宏机器有限公司;住所为济南市槐荫区丁字山40号;代表人为刘捷;注册资本为人民币50万元;实收资本为人民币5万元;公司类型为有限责任公司;经营范围为“包装机器的加工、制造、销售、机械零部件的加工、修理、金属铸锻加工、包装材料的销售”;营业期限为2005年4月19日至。
  ①2006年4月22日股东会决议,决议如下:(1)公司注册资本原为人民币50万元(实缴资本5万元),现变更为人民币50万元(实缴资本25万元)。
  本次由刘捷以货币形式出资6.8万元,胡成起以货币形式出资6.6万元,唐立出资6.6万元。截至本次出资公司注册资本为人民币50万元(实缴25万元)。刘捷出资8.5万元,占注册资本总额比例的17%,胡成起出资8.25万元,占注册资本总额比例的16.5%,唐立出资8.25万元,占注册资本总额比例的16.5%。(2)公司营业期限变更为2007年4月18日。(3)其他事项不变。(4)会议一致通过新章程。
  ③山东道勤会计师事务所2006年4月26日出具的鲁道勤会验字(2006)第216号验资报告,截止2006年4月26日止,大宏机器已经收到全体股东缴纳的第二期出资合计人民币贰拾万元。占注册资本的40%。连同第一期出资,大宏机器已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币贰拾伍万元。
  ④2006年4月30日,大宏机器取得了济南市工商行政管理局槐荫颁发的注册号为57的《企业法人营业执照》。
  根据工商登记信息并经本所律师核查,本次实收注册资本变更完成后,大宏机器的股权结构如下:
  (2)2007年4月,大宏机器实收资本达到50万元并进行了第一次股权转让。
  ①2007年4月28日,大宏机器股东会决议,通过以下决议:(1)免去刘捷代表人,执行董事职务;(2)免去胡成起经理职务;(3)免去唐立监事职务;(4)公司注册资本为认缴50万元(实缴25万元)。原股东刘捷将其所持公司全部股权认缴17万元占注册资本的34%(实缴8.5万元,占注册资本的17%)转让给新股东付海滨,其义务一并转让;原股东胡成起将其所持公司全部股权认缴16.5万元占注册资本的33%(实缴8.25万元,占注册资本的16.5%)转让给新股东付海滨,其义务一并转让;原股东唐立将其所持公司全部股权认缴16.5万元占注册资本的33%(实缴8.25万元,占注册资本的16.5%)转让给新股东付海滨,其义务一并转让;其他股东放弃优先受让权。转让后股东付海滨在公司的出资额为认缴50万元占注册资本的100%(实缴25万元,占注册资本的50%);(5)修改公司章程。
  ②2007年4月28日各方签署了股权转让协议,原股东刘捷、胡成起、唐立将其股权转让给付海滨。
  ③2007年4月28日股东决定:聘任付海滨为公司代表人、执行董事;聘任付海滨为公司经理;聘任刘捷为公司监事;经营期限变更为长期;公司的注册资本由认缴50万元(实缴25万元)变更为认缴50万元(实缴50万元),本次增资25万元;变更公司类型:有限责任公司(自然人独资);通过修改并制定公司章程。
  ⑤2007年4月28日山东新求是有限责任会计师事务所出具的鲁新求验字【2007】第282号验资报告,载明截止到2007年4月28日贵公司已收到付海滨缴纳的第三期出资,即本期实收注册资本贰拾伍万元,公司新增实收资本人民币贰拾伍万元,股东以货币形式出资。
  ⑥2007年5月9日大宏机器取得了济南市工商行政管理局槐荫区的注册号57营业执照。
  ①2007年11月9日,公司股东付海滨签署股东决定:(1)股东付海滨所持公司股份50万元占注册资本的100%,将其中40万元占注册资本80%的股权转让给新股东杨德盛;(2)免去付海滨公司代表人、执行董事职务;(3)免去刘捷公司监事职务;(4)修改公司章程,并由代表人签署。
  ③2007年11月9日股东会决议:成立股东会由付海滨、杨德盛组成;选举杨德盛为执行董事、代表人;付海滨担任公司经理;聘任孙玉兰为公司监事;公司经营范围增加:建筑材料销售;通过新的公司章程。
  根据工商登记信息并经本所律师核查,本次增资完成后,大宏机器的股权结构如下:
  ①2010年9月9日,大宏机器股东会决议:(1)变更股东,付海滨将其所持股权转让给孙玉兰,成立新的股东会由孙玉兰、杨德盛组成;选举杨德盛担任公司代表人、执行董事、经理;选举孙玉兰担任公司监事,免除付海滨的经理职务;(2)变更经营范围增加:五金工具、汽车用品、进出口业务的销售。
  根据工商登记信息并经本所律师核查,本次股权转让事宜完成后,大宏机器股权结构如下:
  ①2012年11月6日大宏机器股东会决议:变更注册资本:注册资本由50万元变更为150万元,杨德盛以货币形式增资80万元,出资时间为2012年11月6日,孙玉兰以货币形式增资20万元,出资时间为2012年11月6日;修改公司章程。
  ③山东太和会计师事务所2012年11月6日出具的鲁太和验字【2012】1100号验资报告载明截止到2012年11月6日公司已收到股东杨德盛、孙玉兰缴纳的新增注册资本100万元,各股东均以货币形式出资,累计实收资本人民币150万元。
  ④济南市槐荫区市场监管局为大宏智能有限换发了《企业法人营业执照》(注册号:为),其上载明的公司的注册资本为人民币150万元。
  根据工商登记信息并经本所律师核查,本次增资完成后,大宏机器的股权结构如下:
  ①2014年12月23日,大宏机器股东会决议:(1)变更股东:增加新股东朱伟、杨文辉、李震、赵振华、李庆水、王英、孔霞、冯建君、赵岳、赵士军、
  周培洪、房闪闪、郑强、郝荣贵、赵茶叶、孔伟、齐静静。成立新股东,新股东会由杨德盛、孙玉兰、朱伟、杨文辉、李震、赵振华、李庆水、王英、孔霞、冯建君、赵岳、赵士军、周培洪、房闪闪、郑强、郝荣贵、赵茶叶、孔伟、齐静静十九人组成;(2)变更注册资本:公司注册资本由150万元人民币变更为500万元人民币。增加注册资本350万元人民币,其中杨德盛以货币出资280万元人民币,孙玉兰以货币出资20万元人民币,朱伟以货币出资25万元人民币,杨文辉以货币出资5万元人民币,李震以货币出资2.5万元人民币,赵振华以货币出资2万元人民币,李庆水以货币出资2万元人民币,王英以货币出资2万元人民币,孔霞以货币出资2万元人民币,冯建君以货币出资1.5万元人民币,赵岳以货币出资1万元人民币,赵士军以货币出资1万元人民币,周培洪以货币出资1万元人民币,房闪闪以货币出资1万元人民币,郑强以货币出资1万元人民币,郝荣贵以货币出资1万元人民币,赵茶叶以货币出资1万元人民币,孔伟以货币出资0.5万元人民币,齐静静以货币出资0.5万元人民币。注册资本变更后,杨德盛出资400万元,占注册资本额的80%;孙玉兰出资50万元,占注册资本额的10%;朱伟出资25万元,占注册资本额的5%;杨文辉出资5万元,占注册资本额的1%;李震出资2.5万元,占注册资本额的0.5%;赵振华出资2万元,占注册资本额0.4%;李庆水出资2万元,占注册资本额的0.4%;王英出资2万元,占注册资本额的0.4%;孔霞出资2万元,占注册资本额的0.4%;冯建君出资1.5万元,占注册资本额的0.3%;赵岳出资1万元,占注册资本额的0.2%;赵士军出资1万元,占注册资本额的0.2%;周培洪出资1万元,占注册资本额的0.2%;房闪闪出资1万元,占注册资本额的0.2%;郑强出资1万元,占注册资本额的0.2%;郝荣贵出资1万元,占注册资本额的0.2%;赵茶叶出资1万元,占注册资本额的0.2%;孔伟出资0.5万元,占注册资本额的0.1%;齐静静出资0.5万元,占注册资本额的0.1%。(3)通过新修改的公司章程;(4)全体股东一致通过决议。
  ③济南市槐荫区市场监管局为大宏智能有限换发了《企业法人营业执照》(注册号:为),其上载明的公司的注册资本为人民币500万元。
  ①2015年5月15日,大宏机器股东会决议:(1)变更股东:同意股东赵士军退出股东会,新增加股东杨林、高旭牧,股东杨文辉将公司股权2万元转让给杨林,相应的义务一并转让;股东杨文辉将公司股权2万元转让给高旭牧,相应的义务一并转让;原股东赵士军将公司股权1万元转让给股东王英,相应的义务一并转让;股东孙玉兰将公司股权1万元转让给股东李震,相应的
  义务一并转让。成立新股东,新股东会由杨德盛、孙玉兰、朱伟、杨文辉、李震、赵振华、李庆水、王英、孔霞、冯建君、赵岳、杨林、高旭牧、周培洪、房闪闪、郑强、郝荣贵、赵茶叶、孔伟、齐静静组成。(2)变更经营范围:包装机器的加工、制造、维修、销售;机械零部件加工、维修;金属铸锻加工;包装材料、建筑材料、五金工具、汽车用品的销售;进出口业务;太阳能用具的生产与销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)(3)通过新的公司章程(4)全体股东一致通过。
  根据工商登记信息并经本所律师核查,本次增资完成后,大宏机器的股权结构如下:
  关于大宏智能的设立过程及具体情况,详见本法律意见书之“四、大宏智能的设立”部分所述。
  本所律师认为,大宏机器整体变更为股份公司时已经履行了必要的法律程序并办理了相应的工商登记手续,符合当时有效的法律、法规及规范性文件的;大宏智能设立时的股权设置、股本结构有效,产权界定和确认不存在法律纠纷和风险。
  经本所律师核查,自2015年10月26日变更设立之日起至本法律意见书出具之日,大宏智能尚未发生过股本和股东变更情形。
  根据大宏智能工商登记信息及其股东提供的书面说明并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能的全部股份均不存在质押情形。
  1、根据大宏智能现行有效的《营业执照》及工商登记信息,大宏智能目前的经营范围为“自动化输送系统、包装设备的设计、安装、销售、维修;智能机器人设计、销售;机械零部件加工、销售;计算机软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;机械加工;包装材料、建筑材料、五金、汽车用品、立体车库的销售;太阳能设备的生产、销售;进出口业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。”
  本所律师认为,大宏智能的经营范围和经营方式符合相关法律、法规和规范性文件的,大宏智能在其《营业执照》所载的经营范围内开展业务不存在法律障碍。
  根据本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能已经取得的与业务经营相关的主要资质及认证证书如下:
  经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,上述部分资质及认证证书的持有人名称仍为大宏机器,大宏智能目前正在申请将该等证书的持有人或使用单位名称变更为大宏机器;本所律师认为,大宏智能依法持有上述所有资质及认证证书,且该等证书的持有人名称未来变更为大宏智能不存在法律障碍。
  根据公司说明并经本所律师核查,报告期内,大宏智能的主营业务一直为“包装设备的研发、制造,包装材料的销售及立体车库框架加工”。
  根据大华会计师出具的《审计报告》并经本所律师核查,大宏智能2013年度2014年度以及2015年1-7月份主营业务收入及其占比情况如下表所示:
  根据公司说明并经本所律师核查,大宏智能不存在在中国以外的国家和地区经营的情形。
  根据公司说明并经本所律师核查,大宏智能自设立至今一直持续经营,报告期内,截至本法律意见书出具之日,大宏智能没有受到有关部门的重大行政处罚,不存在相关法律、法规和《公司章程》的导致公司终止经营或影响持续经营能力的情形。
  根据公司说明并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能的主要关联方及其关联关系如下:
  1 杨德盛 4,000,000 80% 公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理
  3、大宏智能的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭控制、共同控制、重大影响或担任董事、高级管理人员的其他企业。
  济南泉如林工贸有限公司于2012年02月29日在济南市天桥区工商行政管理局依法注册成立的有限责任公司。根据济南市市中区工商行政管理局于2012年02月29日向泉如林公司核发的《企业法人营业执照》(注册号:),泉如林工贸公司目前的基本信息如下:
  经营范围:设备配件加工、销售;机械设备及配件、五金交电、铝材、电线电缆、气动元件、装饰材料、家用电器、轴承、电子产品的批发、零售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
  济南怀昊文化传媒有限公司于2014年03月18日在济南市市中区工商行政管理局依法注册成立的有限责任公司。根据济南市市中区工商行政管理局于2014年03月18日向济南怀昊文化传媒有限公司核发的《企业法人营业执照》(注册号:),济南怀昊文化传媒有限公司目前的基本信息如下:
  经营范围:许可经营项目:无;一般经营项目:商务信息咨询,企业管理咨询,投资咨询(不含证券、期货、金融咨询),国内广告业务,企业营销策划,企业形象策划,会议及展览服务,市场调查,图文设计,网页设计;计算机系统集成、网络工程(凭资质证经营)。(须经审批的,未获批准前不得经营)。
  济南鸣星汽车用品有限公司于2013年08月21日在济南市槐荫区工商行政管理局依法注册成立的有限责任公司。根据济南市槐荫区工商行政管理局于2013年08月21日向济南鸣星汽车用品有限公司核发的《企业法人营业执照》(注册号:),济南鸣星汽车用品有限公司目前的基本信息如下:
  经营范围:批发、零售:汽车养护用品。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
  根据大华会计师出具的《审计报告》并经本所律师核查,报告期内,大宏智能与本法律意见书认定的大宏智能的主要关联方之间存在重大关联交易情况如下:1、经常性关联交易
  经本所律师查阅济南泉如林工贸有限公司与同行业其他公司签订的合同,询问泉如林工贸供应商品的市场价格,泉如林工贸报告期内向大宏智能供应的商品价格公允,符合市场价格且双方交易金额占当年同类交易金额比例较小,对大宏智能影响较校
  2012年12月29日,公司与股东孙玉兰签订房屋租赁合同,合同约定:租赁期限20年,自2012年12月29日至2032年12月29日,2013年年租金179,316.00元,2014年度、2015年度每年租金245,916.00元,自2016年至租赁到期日租金按市场价格执行。
  1、有限公司阶段,公司未建立关联交易相关制度,关联交易的决策程序不够规范,一些关联交易事项未经公司股东会审批。但是,大宏智能成立后,制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》,对关联方及关联交易的认定、关联交易定价应遵循的原则以及关联交易的审批权限、决策程序、关联股东或关联董事的回避表决等事项进行了明确。
  控制人、董事、监事和高级管理人员共同出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》,承诺内容主要如下:
  ①本人将严格按照《公司法》等法律法规以及《山东大宏智能设备股份有限公司章程》的有关行使股东,履行股东义务,在股东大会、董事会、监事会对有关涉及本人事项的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务;
  ②本人在具有大宏智能的实际控制人、董事、监事或高级管理人员身份期间,将尽可能地减少本人及本人控制、共同控制的或具有重大影响的企业与大宏智能之间的关联交易;
  ③对于无法避免的关联交易,在不与相关法律、法规相抵触的前提下,本人及本人控制、共同控制的或具有重大影响的企业将按照有关法律法规、大宏智能的公司章程和《山东大宏智能设备股份有限公司关联交易管理制度》的程序以市场公允价格与大宏智能进行交易,不损害大宏智能及公司股东的利益;
  ④本人愿意承担因违反上述承诺而给大宏智能及公司其他股东造成的全部经济损失。
  本所律师认为,大宏智能已经建立、健全了严格的关联交易管理方面的制度,能够有效规范和减少关联交易,公司和非关联股东的权益。
  1、根据相关方出具的书面承诺文件并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能的控股股东、实际控制人及其关系密切的家庭控制的其他企业未实际从事与大宏智能相同或类似的业务,与大宏智能之间不存在同业竞争情形。
  2、为了避免潜在的同业竞争,大宏智能的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和核心技术人员共同出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,承诺内容主要如下:
  ①在本人作为大宏智能的实际控制人、董事、高级管理人员或核心技术人员期间,本人、本人关系密切的家庭及本人、本人关系密切的家庭直接或间接控制的企业将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对大宏智能构成竞争的业务及活动,或拥有与大宏智能存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其他任何形式取得该等经济实体、机构、经济组织
  的控制权,或在该等经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员;
  ②若本人、本人关系密切的家庭及本人、本人关系密切的家庭直接控制或间接控制的企业违反了上述承诺内容,由此给大宏智能造成的全部经济损失均由本人承担;
  ③以上所有承诺内容在本人作为大宏智能的实际控制人、董事、高级管理人员或核心技术人员期间以及本人辞去大宏智能的董事、高级管理人员或核心技术人员职务六个月内持续有效且不可变更或撤销。
  本所律师认为,大宏智能的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和核心技术人员出具的上述避免同业竞争的承诺是、有效的,承诺的措施可以有效避免其未来与大宏智能产生同业竞争。
  根据大宏智能的书面,本所律师认为,大宏智能已在《公开转让说明书》中对关联交易和同业竞争事宜进行充分披露,不存在重大隐瞒或重大遗漏。
  2012年12月27日,大宏机器与孙玉兰签订了期限20年的《租赁合同》,孙玉兰将自槐荫区美里湖街道办事处新沙村委会村民张传超处承租的3.557亩土地(土地性质居住用地)及在土地上自建的车间1500平方米、办公楼1000平方米出租给大宏智能使用。
  张传超与杨德盛、孙玉兰夫妇签订的《租赁合同》及孙玉兰与大宏智能签订的《租赁合同》均载明“租赁的土地因政策、拆迁等原因被拆除或使用,出租方应协助承租方寻找可替代的厂房、房屋以满足生产经营”。
  济南市槐荫区美丽湖街道办事处新沙村委会出具确认函“同意并认可张传超将所承租一半土地转租给杨德盛、孙玉兰夫妇,杨德盛、孙玉兰夫妇在承租土地
  上自建车间、厂房用于济南大宏机器有限公司生产经营,村委会将保障杨德盛夫妇、济南大宏机器有限公司的权益”。
  2015年10月,杨德盛、孙玉兰夫妇出具《承诺》载明“大宏智能使用的厂房和办公用房系本人在承租土地上自建,出租方张传超、济南市槐荫区美丽湖街道办事处新沙村委会均予认可;若该建筑因违法而被拆除或受到行政处罚,本人承担由此引起的损失并积极为大宏能寻找可替代、满足生产经营的厂房、办公用房”。
  经本所律师核查,大宏智能经营所用土地系租赁而来,虽然该土地性质为非工业用地、土地附属物厂房、办公用房未经过建设审批程序,但该违法行为与承租方大宏智能无关,大宏智能作为承租方支付合理租赁费享有厂房、办公用房的使用权,即使因厂房、办公用房违法违规受到行政部门处罚,也应由行政相对方张传超、孙玉兰夫妇承担,大宏智能不会因租赁使用未经过建设审批程序的厂房、办公用房而受到行政处罚。另外,本所律师经实地了解大宏智能的的生产设备、生产流程,即使大宏智能使用的厂房因未办理建设审批程序而被拆迁,大宏智能的生产线、生产设备易于搬迁,不会对大宏智能的持续经营造成影响。
  根据公司提供的资料并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能共计拥有3项注册的商标,具体情况如下:
  根据经本所律师核查,大宏智能正在积极办理商标权更名事宜,该变更名称事宜不存在重律风险及障碍。
  根据公司提供的资料并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能拥有5项实用新型专利,具体情况如下:
  根据经本所律师核查,大宏智能正在积极办理上述专利权更名事宜,该变更名称事宜不存在重律风险及障碍。
  本所律师认为,大宏智能将上述已经拥有的商标、专利权的人或申请人名称变更登记为“山东大宏智能设备股份有限公司”不存在法律障碍;大宏智能依法取得并拥有上述已经取得的知识产权;截至本法律意见书出具之日,上述商标权、专利权不存在质押等受到的情形,亦不存在已知或潜在的重律纠纷。
  根据大华会计师出具的大华审字[2015]006500号《审计报告》,截至2015年7月31日,大宏智能上述电子设备、机器设备账面价值合计为146,687.17。
  本所律师认为,大宏智能依法取得并拥有上述主要经营、管理设备所有权;截至本法律意见书出具之日,上述主要电子设备和机器设备所有权不存在抵押等
  根据公司提供的资料并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能没有正在履行的银行借款合同。
  ①报告期内,公司与济南阳岳机械设备有限公司、枣庄高新区宏宇包装材料有限公司、济南悍强经贸有限公司、济南鲁晟机电有限公司等厂商建立长期战略合作关系。报告期内公司签订的框架式合同具体情况如下:
  根据主管机关出具的相关证件、公司出具的书面承诺并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能不存在因、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因发生的重大侵权之债。
  根据大华会计师出具的《审计报告》以及公司出具的书面说明并经本所律师核查,截至2015年7月31日,大宏智能与本法律意见书认定的公司主要关联方之间存在其他应付款和其他应收款情形,具体情况详见本法律意见书之“九、大宏智能的关联交易和同业竞争”之“(二)大宏智能的重大关联交易”部分所述。
  根据大华会计师出具的《审计报告》以及公司出具的书面说明并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能不存在为其关联方提供的情形;大宏智能关联方也不存在为大宏智能提供的情形。
  1、根据大华会计师出具的《审计报告》,截至2015年7月31日,大宏智能其他应付款的金额为人民币2,634,871.20元,其中金额较大的前五名单位情况如下:
  备注:该借款为大宏智能股东为解决公司运营资金问题,无偿借于大宏智能使用。
  1、根据公司出具的书面说明并经本所律师核查,除本法律意见书所述之历次增资事项外,报告期内,大宏智能不存在其他合并、分立、增资扩股、减少注册资本、收购或出售资产等重大资产变化及并购重组之行为。
  2、根据公司出具的书面说明并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能不存在拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
  3、根据公司出具的书面说明并经本所律师核查,大宏智能本次挂牌不涉及资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
  在整体变更为股份公司之前,大宏机器因股权变动或其他事项发生变化而对公司章程进行了若干次修改,该等修改均已履行了《公司法》及公司章程的相关程序,并依理了工商变更登记。
  2015年10月26日,大宏智能召开创立大会,审议并通过大宏智能现行有效的《公司章程》,该《公司章程》根据《公司法》、《监督管理办法》和《监管第3号》的相关而制定,分别就公司的名称、公司形式、经营旨和范围、注册资本、股份的发行和转让、股东的和义务、股东大会的职权、召集、召开、表决及决议、董事会、监事会的组成及职权、财务会计制度、利润分配和审计、通知、公司的合并、分立、增资、减资、解散和清算、修改章程、信息披露、投资者关系管理及附则等内容分别进行了。
  本所律师认为,《公司章程》符合《公司法》、《监督管理办法》和《监管第3号》等相关法律、法规和规范性文件的。
  经本所律师核查并根据大宏智能的历次股东大会会议文件、董事会会议文件、监事会会议文件、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等相关资料,本所律师确认:
  1、大宏智能已经依法设立股东大会、董事会、监事会等组织机构。股东大会由全体股东组成,是公司的最高机构;董事会由五名董事组成,对股东大会负责;监事会由三名监事组成,其中一名为职工代表监事,为公司的监督机构。
  2、大宏智能已经设立总经理、副总经理、财务负责人等管理机构,总经理对董事会负责,主持公司的日常经营管理工作;副总经理、财务总监协助总经理的工作,向总经理负责并报告工作。
  综上,本所律师认为,大宏智能组织机构及职能部门的设置符合有关法律、法规和《公司章程》的。
  经本所律师核查并根据大宏智能现行有效的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》,本所律师确认:
  (1)大宏智能的《股东大会议事规则》主要对总则、股东大会的召集、股东大会的提案与通知、股东大会的召开、股东大会的表决与决议、附则等方面进行了明确的。
  (2)大宏智能的《董事会议事规则》主要对总则、董事会会议的一般、董事会会议的提案和通知、董事会的召开、董事会会议的表决和决议、董事会会议记录、决议记录与公告及档案保存、董事会会议决议的执行、附则等方面进行了明确的。
  (3)大宏智能的《监事会议事规则》主要对总则、监事会会议的一般、监事会会议的提案和通知、监事会的召开、监事会会议的表决和决议、监事会会议记录、决议记录与公告及档案保存、监事会会议决议的执行、附则等方面进行了明确的。
  本所律师认为,大宏智能上述股东大会、董事会、监事会的议事规则均符合有关法律、法规及《公司章程》的。
  经本所律师核查并根据大宏智能提供的股东大会、董事会、监事会会议文件及股东大会对董事会的历次授权文件和重大决策文件、大宏智能及大宏机器的工商档案材料,本所律师对大宏智能及其前身大宏机器自设立以来截至本法律意见书出具之日股东(大)会、董事会(执行董事)、监事会(监事)的主要情况确认如下:
  (1)在有限公司阶段,由于公司规模较小,人数较少,考虑到公司治理机制的效率和成本,公司未设董事会和监事会,只设一名执行董事和一名监事,分别执行公司的经营管理工作和监督工作;
  (2)在有限公司阶段,公司的重大事项诸如公司股权、注册资本、经营范围及注册地址等事项的变更,均已按照有限公司章程的要求召开了股东会,具体内容参见本法律意见书之“四、大宏智能的设立”及“七、大宏智能的股份及其演变”部分所述,有限公司股东会的会议程序、表决方式及决议内容均、合规、线)有限公司阶段也存在公司治理机制不够完善的地方,如股东会会议次数不清、部分会议文件缺失、执行董事及监事未按时进行换届选举等公司治理瑕疵,但该等瑕疵并未在实质上影响有限公司日常经营管理活动的有效运行;
  (4)有限公司整体变更为股份公司之后,大宏智能设立了规范科学的公司治理机构,并在日常经营管理活动常运行,形成了、有效的书面协议。具体内容详见本法律意见书之“一、本次挂牌的授权和批准”、“四、大宏智能的设立”及“十三、大宏智能公司章程的制定与修改”部分所述。
  本所律师认为,大宏智能自成立以来股东大会、董事会、监事会的召开程序和决议内容均符律、法规、规范性文件和《公司章程》的,均、有效;大宏智能股东大会对董事会的历次授权和重大决策符律、法规、规范性文件和《公司章程》的,均、有效;有限公司阶段大宏智能有限虽然存在部分公司治理瑕疵,但不会对本次挂牌产生实质性法律障碍。
  根据公司提供的资料并经本所律师核查,大宏智能的现任董事、监事和高级管理人员任职情况如下:
  经核查,本所律师认为,大宏智能现任董事、监事和高级管理人员的任职资格均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关,其任职均经程序产生。
  经本所律师核查并根据大宏智能及大宏机器自成立以来的工商档案登记材料,本所律师确认,在有限公司阶段,大宏机器未设立董事会和监事会,仅设立了执行董事和一名监事;有限公司整体设立变更为股份公司之后,大宏智能开始设立董事会、监事会和高级管理层,董事会现由五名董事组成,监事会现由三名监事组成,其中一名职工代表监事,高级管理人员现由总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书构成。
  经核查,本所律师认为,大宏智能在整体变更设立时董事、监事、高级管理人员的人数变化系完善公司治理的需要,有利于大宏智能日常经营管理的规范化运作,没有给股份公司的持续稳定经营带来不利影响。
  经本所律师核查并根据大宏智能现行有效的《公司章程》、大宏智能现任董事、监事及高级管理人员的简历及其出具的关于具有相应任职资格的说明,本所律师确认,大宏智能现任董事、监事和高级管理人员符合相关法律、法规及《公司章程》的任职资格,不存在以下情形:
  2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者社会主义市场经济秩序,被判罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被,执行期满未逾五年;
  3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
  4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
  6、最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。
  经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能的董事、监事和高级管理人员持股情况如下:
  根据大宏智能的董事、监事和高级管理人员出具的关于诚信状况的书面声明,大宏智能的董事、监事和高级管理人员不存在以下违反诚信的情形:
  1、最近二年内没有因违反国家法律、行规、部门规章、自律规则等受到刑事、行政处罚或处分记录;
  3、最近二年内未对所任职(包括现任职和曾任职)的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任的情形;
  5、不存在最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开以及欺诈或其他不诚实行为等情况;
  经核查,本所律师认为,大宏智能的董事、监事和高级管理人员均不存在上述违反诚信的情形。
  根据公司提供的资料并经本所律师核查,大宏智能现持有槐荫区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为27E的《营业执照》。
  根据大华会计师出具的《审计报告》及公司书面说明,本所律师确认,截至本法律意见书出具之日,大宏智能适用的主要税种、税率及计税依据如下:
  经核查,本所律师认为,大宏智能目前适用的主要税种、税率符合相关法律、法规及规范性文件的。
  根据《中华人民国暂行条例(2008修订)》、《财政部、国家税务总局关于出口货物劳务和消费税政策的通知》(财税[2012]39号)的相关并经本所律师核查,报告期内,大宏智能的出口产品免交并且享受出口退税。
  经核查,本所律师认为,大宏智能在报告期内享受的上述税收优惠政策符合有关法律、法规的,、有效。
  根据大宏智能的税务主管机关出具的证件并经本所律师核查,报告期内,大宏智能能够遵守税收方面的法律法规,未因违反税收方面的法律法规的而受到过重大行政处罚。
  根据大华会计师出具的《审计报告》并经本所律师核查,报告期内,大宏智能不享受财政补贴。
  大宏机器设立时,未及时办理“影响评价文件”及验收手续,存在环保瑕疵。但经本所律师对公司管理层进行、实地考察车间生产流程;查询同行业《股转说明书》等公开资料,大宏智能不属于根据国家环保总局下发的《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行核查的通知》(环发
  [2003]101号)和《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资核查工作的通知》(环办[2007]105号)、《上市公司环保核查行业分类管理名录》、《上市公司信息披露指南》中的重污染行业,同时大宏智能在生产经营过程中没有发生过污染事故。
  2015年11月,大宏智能聘请山东民通安全科技有限公司编制《建设项目影响报告表》。2015年11月,济南市天桥区局出具证明载明“济南大宏机器有限公司影响评价文件正在办理中”。
  2015年11月11日,济南市天桥区环保局出具证明载明“济南大宏机器有限公司自2013年1月1日至今在生产经营活动中能够遵守国家和地方环保法规和管理要求,未发现因违反国家和地方保规受到处罚的记录”。
  本所律师核查后认为,大宏智能设立时的环保瑕疵不构成重大违法行为,公司未曾因而受到过行政处罚,公司设立时的环保瑕疵不会对本次挂牌形成实质影响。
  根据公司出具的书面承诺和2015年10月5日济南市槐荫区安全生产监督管理局出具的“济南大宏机器有限公司未发生重大生产安全事故,不存在违反安全生产法律、法规和规范性文件的行为”的证明并经本所律师核查,报告期内,大宏智能在生产经营过程中能够遵守安全生产方面相关法律、法规的,未出现因违反安全生产方面相关法律、法规的而受到重大行政处罚的情形。
  根据本所律师核查,报告期内,大宏智能在生产经营过程中能够遵守质量技术监督方面相关法律、法规的,未出现因违反质量技术监督方面相关法律、法规的而受到重大行政处罚的情形。
  截至本法律意见书出具之日,大宏智能因合同纠纷向维尔美纸业(重庆)有限公司提起诉讼,2015年5月13日潼南县出具(2015)潼法民初字第01685号,判决维尔美纸业(重庆)有限公司大宏智能166000元设备款及逾期付款损失。截止本法律意见书出具之日,大宏智能已启动强制执行程序。除此之外,大宏智能不存在其他尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚。
  (二)控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的诉讼、仲裁和行政处罚
  根据大宏智能及其股东、董事、监事和高级管理人员出具的书面承诺文件并经本所律师核查,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,大宏智能的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或者行政处罚事项。
  根据公司提供的资料并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能的所有在册员工共计49人。
  根据公司说明并经本所律师核查,大宏智能设有行政人事部负责对员工进行人事行政管理,员工工资和福利由公司依法按时支付。
  根据公司相关人员说明并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能与49名员工均已签署劳动合同;上述劳动合同或劳务合同的内容和形式均符合有关法律、法规的。
  1、根据公司提供的资料并经本所律师核查,大宏智能现持有济南市社会劳动保险事业办公室于2011年4月29日核发的《社会保险登记证》,有效期限自2011年4月29日至2016年4月29日;
  2、根据公司提供的资料并经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,大宏智能共计为29人依理并缴纳了基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、生育保险和工伤保险;3人为新入职员工,正在办理社保;14人参加“新农合、新农保”等社会保险;3人为退休职工,无需代缴保险。
  根据本所律师核查大宏智能账务并与公司管理层,大宏智能在报告期内未因违保险征缴方面的法律法规而受到过行政处罚。
  鉴于大宏智能未缴纳住房公积金和社会保险缴纳存在部分不符律的情形,大宏智能的控股股东和实际控制人承诺,如果大宏智能未来因其社会保险和住房公积金缴纳存在的部分不符律的情形而被有关部门处罚的,大宏智能的控股股东和实际控制人愿意代替大宏智能承担全部损失。
  综上,本所律师认为,大宏智能社会保险缴纳和住房公积金不符合有关法律、法规的。但是,鉴于大宏智能部分员工自愿放弃交纳社会保险,同时控股股东和实际控制人已经承诺愿意代替公司承担在社会保险和住房公积金缴存方面的法律瑕疵所可能给公司带来的全部损失,因此,本所律师认为,该法律瑕疵不会对大宏智能的本次挂牌构成实质性法律障碍。
  综上所述,经本所律师核查,本所律师认为,大宏智能关于本次挂牌的申请符合《公司法》、《证券法》、《监督管理办法》、《业务规则》和《基本标准》等相关法律、法规及规范性文件的有关条件,本次挂牌不存在实质性法律障碍,但大宏智能关于本次挂牌的申请尚需要取得全国股份转让系统同意挂牌的审查意见后方可实施。
  (本页无正文,为《山东众成清泰(济南)律师事务所关于山东大宏智能设备股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之法律意见书》签字盖章页)
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